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制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存。以上内容属于()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险

时间: 2025-03-09 04:11:50 |   作者: 乐鱼电竞

  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。

  反洗钱合规性风险管理措施最重要的包含：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付来控制和监控；⑤建立合乎行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  以下不属于基金销售机构的是（  ）。A商业银行B证券公司C中国结算公司D证券投资咨询机构

  非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不允许超出（ ）人。A100B200C300D400

  下列不属于内幕信息构成要素的是（  ）。A来源可靠的信息B“重要”的信息C“非公开”的信息D市场上可获得的信息

  证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（  ）秒提供一次基金份额参考净值。A15B30C60D45

  相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资的人在公开信息的基础上（  ）。A风险共担B收益共享C买者自慎D买者自负

  基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（  ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A10B15C30D45

  基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取特殊的比例的（  ），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关联的费用。A销售服务费B增值服务费C客户维护费D转换费

  基金客户服务流程不包括（  ）。A服务宣传与推介B投资咨询与基金咨询C投资跟踪与评价D公布基金招募说明书

  下列关于合规投诉处理说法错误的是（  ）。A正确地处理投诉，是合规管理中的重要项目B合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险C随基金管理人运作日益复杂，投诉也随之慢慢的变多D大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（  ）分管合规管理部的工作。A督察长B总经理C基金经理D独立董事